48% các nhà môi giới (brokers) được cấp giấy phép tại Cộng hoà Síp (CySEC)
Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang của Đức – thường được gọi là BaFin, cho biết rằng các nhà môi giới CFD được quy định bởi các quốc gia Liên minh Châu Âu không tuân theo các quy định tại địa phương của Đức.
Mặc dù Cơ quan Thị trường và Chứng khoán Châu Âu (ESMA) điều chỉnh thị trường tài chính chung của EU, các cơ quan quản lý địa phương vẫn có quyền nghiêm ngặt hoặc nới lỏng các quy định trong khu vực pháp lý của họ.
BaFin nhấn mạnh rằng năm ngoái, họ đã áp đặt 5 luật giới hạn đối với các nhà môi giới CFD, chủ yếu là trong việc marketing, cung cấp và bán các công cụ này cho các khách hàng cá nhân ở Đức.
Tuy nhiên, nhiều công ty môi giới đang hoạt động suôn sẻ tại thị trường Đức lại không tuân thủ theo các quy định này. BaFin đã lên tiếng
Người ta vẫn thấy các nhà cung cấp dịch vụ forex, đặc biệt đến từ các nước EU khác, đang tìm cách thu hút khách hàng ở Đức bằng các dịch vụ CFD thực sự bất hợp pháp. Tất cả những gì các công ty môi giới này cần là sự cho phép của người giám sát ở trong nước và một trang web chứa ngôn ngữ tiếng Đức
Các Brokers ưa chuộng sự quản lý ở Cộng Hoà Síp hơn
Cơ quan quản lý của Đức nhấn mạnh rằng hầu hết các nhà môi giới được quản lý ở Síp không tuân theo các quy định của địa phương. BaFin cho biết thêm:
Các nhà cung cấp dịch vụ forex đang gặp rắc rối trong việc thực thi chính xác các biện pháp can thiệp vào các sản phẩm về CFD và liên quan đến các trở ngại này đều xuất pháp từ cơ quan quản lý của Síp là CySEC
Mặc dù các nhà môi giới được quản lý bởi các quốc gia châu Âu khác, bao gồm: Vương Quốc Anh, Bỉ , thậm chí là Đức, thì các nhà môi giới này đều đã vi phạm các quy định theo luật của địa phương tại Đức. Các nhà cung cấp dịch vụ được quản lý bởi giấy phép của Cộng hoà Síp sẽ phải chịu trách nhiệm khoảng 50% đối với các vi phạm mắc phải khi bị phát hiện.
Một cuộc khảo sát do BaFin thực hiện cho thấy khoảng 48% nhà cung cấp CFDs đặt trụ sở tại Cộng hoà Síp, trong khi chỉ 29% brokerss có giấy phép địa phương của Đức.
Theo cơ quan quản lý, các vi phạm phổ biến nhất của các nhà môi giới là không đưa ra các cảnh báo rủi ro bắt buộc cho các nhà giao dịch. Khoảng 70 % các vi phạm thuộc hình thức này đang diễn ra.
Hơn nữa, các nhà môi giới vi phạm các giới hạn về đòn bẩy và điều kiện tiền thưởng do cơ quan quản lý Đức đặt ra. Cơ quan quản lý có nhấn mạnh lưu ý rằng
BaFin đã thông báo cho các nhà cung cấp của Đức biết về các hành vi vi phạm đã được xác định và bắt đầu các biện pháp cưỡng chế hành chính nếu họ không khắc phục các thiếu sót được chỉ ra. BaFin không thể trực tiếp thực hiện hành động giám sát khi các công ty nước ngoài sử dụng giấy thông hành của châu Âu để cung cấp CFD cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ ở Đức.
Tổng hợp bởi kinhdoanhfx.com
